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进出口银行@@湖南违法遭罚@@ 未尽职审查交易单证@@真实性@@

2019-12-05 18:04:23   分类@@: 咸宁新闻@@   参与@@: 170人@@  来源@@:网络整理@@

  国家外汇管理局湖南省分局近日公布的外汇行政处@@罚信息@@(湘汇检罚字@@[2019]第@@12号@@)显示@@,中国进出口银行@@湖南省分行存在为客户办理信用证业务未尽到@@对交易单证@@的真实性及其与外汇收支的一@@致性的审查职责的违法违规行为@@。根据@@《中华人@@民共和国外汇管理条例@@》第@@四@@十七条第@@一@@项@@、第@@四@@十九条@@,国家外汇管理局湖南省分局对其责令改正@@,没收违法所得@@@@16.26万元@@人@@民币@@,并处@@@@罚款@@40万元@@人@@民币@@,对相关责任人@@给予警告@@。

  《中华人@@民共和国外汇管理条例@@》第@@四@@十七条规定@@:金融机构@@有下列情形之一@@的@@,由外汇管理机关责令限期改正@@,没收违法所得@@@@,并处@@@@20万元@@以上@@100万元@@以下的罚款@@;情节严重或者逾期不改正的@@,由外汇管理机关责令停止经营相关业务@@:

  (一@@)办理经常项目资金收付@@,未对交易单证@@的真实性及其与外汇收支的一@@致性进行合理审查的@@;

  (二@@)违反规定办理资本项目资金收付的@@;

  (三@@)违反规定办理结汇@@、售汇业务的@@;

  (四@@)违反外汇业务综合头寸管理的@@;

  (五@@)违反外汇市场交易管理的@@。

  《中华人@@民共和国外汇管理条例@@》第@@四@@十九条@@规定@@:境内机构@@违反外汇管理规定的@@,除依照本条例给予处@@罚外@@,对直接@@负责的主管人@@员和其他直接@@责任人@@员@@,应当给予处@@分@@;对金融机构@@负有直接@@责任的董事@@、监事@@、高级管理人@@员和其他直接@@责任人@@员给予警告@@,处@@5万元@@以上@@50万元@@以下的罚款@@;构成犯罪的@@,依法追究刑事责任@@。

  以下为处@@罚原文@@:

进出口银行@@湖南违法遭罚@@ 未尽职审查交易单证@@真实性@@

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